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专利引文分析在企业竞争情报中的应用

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● 彭爱东 ( 南京农业大 学信 息管理 系 江 苏 20 1 )     104 

专 利引文分 析在企业 竞争情报 中的应 用 
摘 要:专利文献是技术创新的记 录,而专利技术的被 引频次能够反映该专利的重要程度 。本文从这  个 角度 出发 ,概述 了专利引文分析在企业竞争情报 中的具体应用,如评估竞争对手的技术 实力等。   关键词 :企业 ;专利 ;引文分析法;竞争情报 

Al re : P tn  trtr sarc r ftc n lg n oa o  ̄ at ae ti au ei  e odo  h ooy in vt n, a d ten mb r ft sap tn    i d b  u s— le   e i n     u e   me   ae ti ct   ys be  h o i s e q e tp tnsma  e e th  mp r n eo  ep tn. B sd o  hsp ito iw, tea to nrd c ssmec n m ̄  u n  ae t   yrf c  e i o t c  ft   ae t ae  n ti o n  ve l t a h   f h  u rito u e  o   o c h a p e f n   ae tctt n a ay i i  nepie c mp t v  nel e c  n lss icu ig e au t   e tc ncl p f a o so p tn  i i   n lss n e tr r   o ei e itl g n e a ayi, n ldn   v lai t  eh i   i i f ao   s i t i g n h a s gha dtc nclsrtg f o e tr  t t n e h i  tae yo c mp tos  ̄n a i Ke wo d : e trr e; p tn ; ctt n a ay i me o y r s nepi s ae t i i   nlss t d; c mp t v  nel e c  ao   h o ei e itlg n e i t i

引文分析一直是文献计量学中的重要内容 ,人们通过  文献之间引用与被引用的情况来揭示文献之间相互联系、   相互影响与相互促进 的关系,并对文献所承载的科学研究  成果进行评价。专利文献是一种重要 的科技文献 ,技术发  明成果多记载于专 利文献 中,且 专利数据具 有易得 、完  整 、准确、时间序列长的特点 ,因此专利引文分析 已成 为 
引 文分 析 中的重 要分 支 。  

以美国的专利说 明书为例 ,在每一篇美 国专利说明书的扉  页上都有一 数据项 列出该专利技术所 引用的其他 在先专  利 ,它们是专利审查员在对该专利进行新颖性检索时与在  先技术对比得到的。这些在先专利所代表的在先技术与该  申请发明密切相关 ,专利审查员列出这些在先专利是为 了   限制该 申请发明所能获得的权利要求 ,因此专利说 明书上  的这一项引文数据往往比一般科技文献的引文数据更加真  实可靠。正因为有了这一数据项 ,使我们不仅可 以统计某 


*年来 ,我国专利引文分析的研究重点集 中在专利文  献与其他科学文献相互引证的现象上 ,期望借此准确评价  基础研究对技术创新的影响 ,以及技术创新对基础研究 的   进一步促进 ,即知识转移机制的理论研究 。而国外专利引  文分析发展得较为成熟 ,其重心已转移到通过专利之间的  引用情况来分析企业的技术策略 、技术实力乃至技术特点  等情报内容 ,如 M g 和 C ] oe e H 等咨询机构都开发了 自己的  专利引文库和专利分析工具 ,以收费的形式为企业提供竞  争对手的技术报告 ,他们的分析思想和方法值得国内的情  报工作者借鉴 ,笔者撰写本文的 目的即在于此 。  

专利的引文数据 ,还可以统计某一专利被后续专利引用 

的被引数据 ,进而可以统计某一公司所拥有专利 的引用和  被引用数据 ,这就是专利引文分析的基础。  

2 专利 引文分析在 竞争对手分析 中的应用 
21 帮 助公 司进 行 专利 许可 贸 易  .


个公司在进行技术开发时不可避免地要利用其他公 

司或个人的专利技术 ,这种情况下按照专利法的规定必须  取得专利权人 的许可并支付一定的专利使用费。同时 ,一  个公司所拥有的专利技术特别是重要技术也可能会被其他  公 司所使用,该公司应 向其收取一定的使用费以保护 自己   在该技术上的投 资。但 现实情况是 :由于信息的不对称 ,  


1 专利 引文分析 
专利引文分析的对象是 专利被引数量 和专利引文 数 
量。  

方面该公司很有 可能并不知道谁 引用了 自己的专 利技 

专利被引数量是指某一专利被后续专利引用的次数 ,   它可以反映此专利的重要程度 ,大多数专利公布以后都被  淹没在专利文献 的海洋里 ,也可能随着时间的推移会被后  续的专利引用几次 ,而一项重要的专利出现 以后则会 围绕  它出现大量的改进专利 ,这项重要专利被改进专利重复 引  
用。  

术 ,从而无法向对方收取专利使用费 ;另一方面也有可能 

由于不了解其他公司专利技术的实际价值 ,从而在使用对  方专利时支付 了高额的专利使用费 ,这两种情况都将给公 
司 造成 极 大的损 失 。  

国外学者 的研究已经证明 ,专利的被引数量反映 了该 
专利的重要程度 ,特别 是被引用 1 以上 ( 0次 当然需要一  定的时间积累)的专利技术其重要性更是不容忽视 ,因为 
?

专利引文数量则是某一专利所 引用的参考专利数量 。  
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第 2 卷 2O 年第 3期 ? 7 O4  

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重要性往往与经济价值成正 比。C I H 的研究也发现被高频  引用的专利进行专利许 可贸易 的机会 比一般专利高得多。   通过专利引文分析我们可以找出公司的重要专利以及它们  的重要程度 ,并 了解谁正在引用这些重要专利 ,引用的程  度如何 ,为公 司进行专利许可或交叉许可谈判打下坚实 的 
信息 基 础 。  

CP O Q公司进行专利许可谈 判以保护 自己在研发 中的巨额  花费 ,特别是 4810 062 两项专利 的许可费用起点  8 70 、5108

可以高一些 ,因为事实证明它们的重要性和经济价值都很 
高 。通过矩阵分析法 ,谁引用了谁的哪些专利,引用 了多  少次 ,以及哪些专利被高频引用都一 目了然,可以帮助公  司做好专利许可贸易谈判前的准备 。  

表 1 XA   A R公司专利被引矩阵表 
引   用

22 帮助评估竞争对手的技术实力  .


\ 用 被引  

个公司的专利总数反映 了该公司的技术活动水* ,  

、  8056 42900 2540698  959  朔 4700嗡 4  1149699 905 3 14 81 1 94 50292 494280 683 0 凹  7
专利 \  

公  引   司 用\
B   583   衄 06 8 0
5 24 丝54  5啷 6 3   5613 333  5922 367  5131 404 

但不一定能真实地反映该公司的技术实力。比如 日本公司  *惯将很细微 的技术改进都 申请 专利 以便构 筑专利保护 

1  
1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1   1  

网 ,因此 日 本公司的专利数量一般都很多 ,但其 中的技术  含量并不一定 高。而通过 比较各公 司的 “ 均专利被 引 *   效’( is e a n)和 “ C e Pr t t t  P e 当前影响力指数” ( u etm   Cr n I— r  

pc I i t)这两个指标却能够使人们对一个公司的技术  atn c o   d ar
实力有较为客观的判断。  

52 7 41 1 o 
5368 440  5阱I   1 4 8 CI  5,34 f L 395 

1  
1  

1  

1  
1   1  

1  
1  

1  
1  

1  
1  

1  
1  

*均专利被引数可由如下公式表示 :  

* 利 数    磊 篓 均 被 =墓 差 羁 专 引公生   
从上式可 以看 出,如果计算某公 司 19 年 的*均 专  95 利被引数 ,则用该公司 19 95年发表的所有专利 被后续 专  利 (96 19 年至今)引用 的总次数 除以该公 司 1 5 9 年发 表  9

1  

1  

cp 5 3 1 0 Q 2     捕1
5 55    32 5734 33l  5 D04 406  5012 426  5039 461  2c5 65  l 5 340 40J  7 5389 430  5  4 54 2 4∞3  5447 446  1   1   1   1   1   1   1   I   l   1   1   1   1   l   1   1   1   1   1   1  

的专利总数。*均专利被引数事实上是专利被引频次的*  均数 ,它不关注某一个被高频引用的专利,而是从整体出   发来评估一个公司某年所发表专利的重要性和受到关注 的  程度 ,*均值高说 明该公司所 申请专利的整体水*高 ,影  响力大 , 该公 司的技术实力也相对更强。*均专利被 引数  的比较应该在同一技术领域同一年度进行 比较 ,因为不 同   技术领域的专利技术被引频度本身差距很大 ;而不同年度 

的比较也不合理 ,因为被引频次是随时间而变化的 ,时间 
间隔不 同,得到的值也不同。   *均专利被引数的计算是从基准年开始向后计算被引  频次 ,而当前影响力指数正相反,它是衡量一个公司最* 

为 了清晰地显示 出一个公司专利的被引情况 ,最好 的 

5 年内发表的专利对 当前技术影响的指标 ,即计算 20 0O年  的 C ,则应收集该公司 19 年到 20 年为止发表的专利  I I 95 0O 被引情况 ,并 与* 5年 内世界所 有专利 的被引情况做 比   较 ,所得到的 比值 为 CI I值。如果 CI 20 I= .,说 明该公 司   专利技术的当前影响力水* 是*均水 *的两倍 ,如果 CI I   < .,说 明该公司专利技术 的当前影响力水*不及*均  10 水*。C H值可 以在不同公司之间 比较 ,如果在 同一年 同 


方法就是利用矩阵分析法。从表 1 的矩阵可 以看出,英 国 
以数字喷墨打印技术著称的 X A A R公司的 9 项专利被加拿  大兄弟公司 ( R R 、 日 BE ) 本佳能公司 ( A O 、美 国西铁  CN )

城公 司 (IL ,现和惠普合并 的美 国康柏公 司 ( O Q   C ) T CP)
等公司的专利引用 ,其 中 B E R R和 C P O Q引用得最 多,分  别达到 4 次和 1 2 9次之多。值得注意的是 B E R R公 司的几  项专利如 5424 32 7、56 1 254 、5096 333 3都同时引用 了 X A   AR 公司的多项专利,说 明 B E R R公 司的技术 对 X A A R公司的 
技 术 依 赖 性 相 当 大 ; 同 时 , X A 公 司 的 48 1 , AR 870   0

技术领域 A公司的 CI I值大于 B公司 , 明 A公司专利  说

的影响力更大 ;也可以在同一公司不同年份之间比较 ,如  果 A公司 20 年的 CI 0O I值大于 19 年的 C 99 H值 ,说 明 A公  司的技术实力有所增加。   上述两个指标都能体现技术实力 ,并排除了某些偶然 
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5 1 2 两项专利被其他公 司的专利高频引用 ,分别为 2 06 8 0 1  
次和 1 5次 。对 于 X A 公 司 而 言 ,应 积 极 与 B E 和  AR RR
?

慵报理论与 实践?  

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因素引起 的歧异 ,如不会 因为某公司有一两个被高频引用  的专利就使结果改变 ,人们关注 的是整体水* ,对评价公  司的技术实力较为客观准确。   23 帮助评估竞争对手的技术策略  . 评估竞争对手的技术策 略是竞争情报 分析 的重 要 内   容 ,竞争对手对 自己的技术策略也会采取较为严格的保密  措施 ( 如与相关人员签署保 密协议 ) ,用一般 的竞争情报  收集方法难以达到满意的效果。   通过专利 引文分析可以了解竞争对手的技术策略。其  基本思想就是对竞争对手所发表专利的引用参考专利进行  分析。如果竞争对手所引用的专利大部分是其 自己的专利  技术 ,说明竞争对手的技术策略是以 自我为中心并注重 自   身技术的延续和创新 ,并有可能是行业的技术领先者 ( 可  以结合专利总数 、专利被引数来评估) ;如果竞争对手所  引用 的专利大部分是其他公司的,说明他的策略是技术跟  随策略 ,即在他人专利技术基础上进行发展和改进 ,自己   很少进行基础性的研究 。如果进一步对其所引用专利 的专  利权人 以及 内容进行分析 ,可以了解其跟随对象和跟随的  技术重点 ,有利于分析其未来可能进行 的技术活动。   24 帮助 了解竞争对手的技术循环周期  . 保持技术创新的能力并能够对技术变化作出迅速反应 
是一 个公 司 或企业 在 激烈 的竞 争 中处 于不 败 之地 的重 要 因  

我们可 以了解国外公司专利的引用情况。但是 ,由于我 国  

所有专利数据库都不提供引文字段 ,所 以使我们无法获得 
国内公司的专利引文数据 ,从而无法在广大国内公 司中开  展深入的专利 引文分析 ,这不能不说是一种遗憾 。  
32 专 利 引文分 析 软件 的 问题  .

在专利引文分析中,利用人工收集数据并计算各项指  标是很困难的 ,如 CI I的计算还要涉及到* 5 年世界所有  专利 的被引情况 ,如此海量的数据没有分析软件的帮助是  不可能完成的。因此 ,专利引文分析的方法虽然简单 ,但 


定要开发适用的软件才可进行全面的分析。M e 公 司 g oe  

和CI H 研究所都开发 了自己的分析软件提供专利引文分析 
服务 ,这应该是我们努力的方向。  
33 专利 引 文数 据 的校正 问题  .

专利引文数据必须经过校正才能反映真实的情况。如  专利被引数量是随着时间的推移而逐渐增加的 ,后发表的 

专利比以前发表专利的引文数量少是很 自然的 ,但不一定 
就说明其重要性更大 ,这就需要我们用数学方法对被 引数  据进行修正,排 除时间对被引数量的影 响,使其能较为单  纯地体现专利的重要性。另外 ,还存在公 司名称不统一、  
技术 领 域不 一致 造成 的数据 不 准确 ,这 些都 需 要 分析 人 员  

想办法进行修正 ,否则将影响到结果 的准确性。  

素。技术创新往往体现在专利文献 中,而当期专利与其所  引用的前期专利之间的时间间隔则体现了技术发展 、变化  和转移的速度 。把这一思想运用在评估公司技术创新能力  和对技术变化作出反应 的能力上,我们可以通过技术循环  周期 (eho g ylT e Tcnl yCc  i )这一指标来达到 目的。 o e m  
技 术循 环周 期是 指 一个 公 司在某 一技 术 领域 内的所 有 

4 结束语 
虽然存在 以上这些 问题 ,专利引文分析的思想仍然值  得 向公司或企业推广。因为总的来说 ,专利 引文分析可 以   比较深入地揭示一个公司的技术状况 ,并且在分析软件 的   帮助下快速 、方便、准确地得到结论 ,而且不会 引起法律  诉讼 ,这是其他情报源所无法比拟的。随着经济全球化以  及跨 国公司的不断增多 ,国际间的专利许可贸易将会更加  频繁 ,技术竞争也会更加激烈 ,如果不能像外国公司那样 

专利与它们所引用专利之间的时间间隔的*均值。因为是  *均值 ,它反映了该公司技术发展 的总体速度 ,这个值越  小 ,说明该公司能够运用最新 的技术并在此基础上更快地  进行技术革新 ;而值越大 ,则说明该公司对技术变化 的反  应较为迟钝 ,很容易因失去技术创新的机会而落后 。一个  以技术制胜 的公司或企业应该经常对 自己和竞争公司 的技  术循环周期进行评估 ,以了解 自己在该领域所处的地位并  及时地做出调整。  

借助专利引文分析的帮助 ,我们将一直处于不知 己不知彼 
的劣 势 。口  参 考文 献 
1 马 海 群 .论 “ 利 引 文 索 引 ” 的 情 报 功 能 . 图 书 馆 建 设 , 专  
1 5 2  9 ,( ) 9

2 赵 黎 明,高杨 ,韩 宇 .专 利 引文分 析在 知识 转移 机制 研究 中的  应 用 .科学 研究 , 02 () 2O 3  3 陶辅 文 .专利 引文索 引数 据库 .情 报理论 与 实践 , 95 () 19 4 
4 Mo e   E.P tn  ayi  to si u p r fLc nig.Teh o—   g e M  ae t An lssMeh d n S p o t   ie sn o cn l  

3 我 国进行 专利 引文分析 时存在 的 问题 
3 1 专 利 引文 数据 来 源的 问题  .

如前所述 ,专利引文分析的对象是专利引文数和专利  被引数等专利引文数据。查 找国际专利 引文数据可 以在  Da g io 中的德温特专利引文数据库 和美 国专利引文数据库  l 中进行检索 ,另外 ,还有很多外国专利数据库虽然不是专  门的引文库 ,但也有引文字段 ,可以提供引文数据 ,这使 
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o yT a se o it A n a C nee c ,D n e ,1 9   g r fr ce   n u l o frn e n S y   evr 9 7
5 w w. c iee c   hrsarh. c m  o 6 ww   w. r   . c m  o

作者简介 :彭爱 东,女,17 年生 ,讲师,硕士。 91  
收 稿 日期 :20 —1 0 3 0—3  0
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第 2 卷 20 7 0 4年第 3 ? 期  




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